某商业银行开展股权和关联交易整治排查工作方案

为严厉打击银行保险机构股东违规行为以及通过关联交易进行利益输送等乱象行为，有的放矢防范突出风险，提升银行保险机构公司治理的科学性、稳健性和有效性，根据《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》（银保监办便函〔201x〕934号）文件规定，决定开展股权和关联交易专项整治排查工作。某商业银行（以下简称“本行”）高度重视，为确保排查工作有序、有效开展，结合本行风险防控实际开展银行保险机构股权和关联交易专项整治排查工作方案。
　　一、强化组织，统一思想
　　为强化组织领导，有序推进股权和关联交易整治排查工作，明确责任到位、措施到位、落实到位。本行实行一把手负责制，成立股权和关联交易工作领导小组，由董事长担任组长、行长为副组长、监事长、副行长为成员，下设整治排查工作实施小组，成员以各部室负责人组成，某部作为领导小组办公室，组织、实施方案制订、召开专题会议、统筹推进、组织检查、整改落实、责任追究和总结报告等具体工作，组织对公司治理、关联交易排查发现问题的整改和问责、股权获得、股东资质、资金来源、股东行为、股东质押商业银行股权、关联交易制度建设及穿透识别、关联交易管理、利用关联交易或内部交易向股东和其他关系人进行利益输送等的排查，确保组织到位、执行到位和落实到位。
　　二、有序进行，稳步推进
　　为确保股权和关联交易整治排查工作的有序性和实效性，领导小组制订了推进计划和目标。
　　（一）动员部署阶段（7月22日前）
　　一是提升整治高度，董事长、行长组织各部门负责人召开股权和关联交易整治排查专题动员会，对排查工作进行详细的说明和解读，并作出具体部署，同时成立专项检查小组，制订推进计划、阶段性目标和主体责任，切实推动此次整治排查工作有序稳步进行。

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