某证券公司201x年度风险控制专员（合规专员）履职报告

xxx证券公司经营管理层积极推动辖区分支机构的合规文化建设，公司领导班子高度重视合规工作，在公司视频会、工作例会及辖区季度总结会中多次进行合规宣导并安排专门的合规培训，主动增强辖区内全体员工的合规意识和责任意识。作为公司的风控专员，深感肩上责任重大，现将201x年履职情况汇报如下：
　　一、公司合规工作概述
　　首先，我们建立健全了公司管理制度、考核制度，并将合规管理纳入绩效考核。能根据公司合规工作的要求，积极推行合规管理工作。在发展零售及各项业务的同时，以合规经营、规范管理作为公司及辖区营业部的首要工作，不仅将合规工作推进到管理的第一线，更渗入到各项业务流程之中。
　　其次，能根据实际情况不断调整工作侧重点使合规工作更加到位，使所有员工都认识到只有在合法、合规的前提下才能更好的发展业务，创造更多财富价值，提升服务品牌。公司负责人为合规管理第一责任人，分公司及辖区营业部全体员工人人参与合规工作。
　　最后，公司一直与当地人民银行，监管部门有着良好有效的沟通，十分积极主动了解、掌握监管部门的监管政策和动态，咨询有关合规事项，为辖区各级机构业务开展提供有效的监管信息。与此同时，也积极配合监管部门和自律组织的工作，跟踪监管要求的落实情况，按要求报送各类材料，配合辖区营业部接受各项检查或做好自查工作。
　　二、提升业务知识 增强履职能力
　　今年以来，我公司紧紧围绕公司发展战略和年度经营目标，牢固树立“发展第一、风控优先”的风险管理理念，坚持原则性与灵活性相结合的风控原则，根据公司的合规总体要求，201x年，我主要做到：
　　（一）重理论 不断增强专业技能
　　作为公司的风险控制合规专员，在理论学习方面，第一是抓紧对公司相关管理制度的学习，充分领会公司管理要求；第……