银行关于案件防控自我评估报告
按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》(巴农商银发〔2017〕58号)要求,我支行高度重视,认真组织学习,按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求,对2017年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。
一、成立支行自我评估小组
为确保此项工作扎实有序开展,我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组:
组长:龚长裕
副组长:陈龙杰
成员:蔺向宇张少博王晓娜
二、具体排查范围及措施
按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案,同时建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇等进行考核,()定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守;在案件风险防范问题有效地堵截新案,挖掘初旧案、杜绝隐患。
(一)重点岗位人员的排查。
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗,以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动;是否存在经商办企的.情况;是否存在涉赌、涉毒情况。
(二)案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训;对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训;定期组织和开展案件风险防控培训。
(三)案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全;进行定期对现有制度进行梳理;对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的,听取意见和建议及时进行修订完善。
(四)违规操作规范情况排查。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象,按规定进行管理、管制,重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点,主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织,提高支行内控执行力和问责力度,推动案件防控工作系统化、制度化。进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题,规范员工履职行为,完善内部制度、堵塞风险漏洞,遏制案件风险,有效防范案件发生。
在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责,更好的进行案件防控。
xx支行
2017年3月21日
银行关于案件防控自我评估报告2017-04-07 17:02 | #2楼
按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》(巴农商银发〔2017〕58号)要求,我支行高度重视,认真组织学习,按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求,对2017年案件工作作出认真全面系统的自我评估制定如下方案。
一、成立支行自我评估小组
为确保此项工作扎实有序开展,我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组: 组 长:龚长裕
副组长:陈龙杰
成 员:蔺向宇 张少博 王晓娜
二、具体排查范围及措施
按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案,同时建立配套的培训考核机制,并与员工岗位、待遇等进行考核,定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守;在案件风险防范问题有效地堵截新案,挖掘初旧案、杜绝隐患。
(一)重点岗位人员的排查。
我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗,以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动;是否存在经商办企的情况;是否存在涉赌、涉毒情况。
(二)案件风险防控培训。
根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训;对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训;定期组织和开展案件风险防控培训。
(三)案件风险防控制度修订情况。
针对支行内部案件风险防控制度是否健全;进行定期对现有制度进行梳理;对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的,听取意见和建议及时进行修订完善。
(四)违规操作规范情况排查。
对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象,按规定进行管理、管制,重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点,主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。
通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织,提高支行内控执行力和问责力度,推动案件防控工作系统化、制度化。进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题,规范员工履职行为,完善内部制度、堵塞风险漏洞,遏制案件风险,有效防范案件发生。
在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责,更好的进行案件防控。
以下是与银行关于案件防控自我评估报告相关的文章
- 疫情防控自我工作总结
- 清明节期间疫情防控倡议书5篇
- 疫情防控工作新闻稿优秀范文
- 乡镇疫情防控工作新闻稿
- 最新疫情防控工作新闻稿
- 疫情防控新闻稿五篇
- 4月疫情防控工作总结范文
- 社区疫情防控新闻稿
- 新冠肺炎疫情防控工作应急方案
- 2022年公司新冠疫情防控应急方案
毫不懈怠抓好各项工作,时刻绷紧疫情防控这根弦。当前全国疫情形势总体稳定,那么关于疫情防控的总结要怎么写呢,下面是小编为大家分享的疫情防控自我工作总结,希望能帮助到大家!疫情防控自我工作总结1__市岳塘区始终把疫情防控作为当前头等大事和最重要的政治任务来抓,全力以赴打好疫情防控人民战争、总体战、阻击战
为巩固来之不易的防控成果,严防清明期间因人员流动、聚集引发疫情传播风险,切实保障人民群众生命安全和身体健康,下面小编给大家分享清明节期间疫情防控倡议书,希望能够帮助大家!清明节期间疫情防控倡议书1全市人民:抗疫为重,倡导安全祭扫。战“疫”仍在继续,防控不能放松。当前漯河市正处于抗击疫情的最紧要关头,
在疫情防控、抗震救灾等急难险重任务中,一个个逆行者如雨后春笋坚定在各种战场上,一系列以人民为中心的精神彰显了一枝一叶总关情的为民情怀。下面是小编为大家整理的疫情防控工作新闻稿优秀范文,仅供大家参考借鉴,希望大家喜欢!疫情防控工作新闻稿优秀范文篇一中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在北京调研指导新冠肺炎疫情防控工作。他强调,社区是疫情联防联控的第一线,也是外防输入、内防扩散最有效的防线。把社区这道防线守住,就能有效切断疫情扩散蔓延的渠道。当前疫情形势仍然十分严峻,筑牢社区疫情先锋岗防控...
自新冠肺炎疫情席卷全球之后,国内疫情也时有反复,在推进建设美好乡村工作的同时疫情防控也成为重点。下面是小编为大家整理的乡镇疫情防控工作新闻稿,仅供大家参考借鉴,希望大家喜欢!乡镇疫情防控工作新闻稿篇一__年__月__日至1日,__县白羊溪乡下辖各支部陆续开展“疫情防控践初心、严峻斗争担使命”主题党日
疫情就是冲锋号,疫情就是集结令。基层党组织充分发挥战斗堡垒作用,吹响联防联控“集结号”,压实防控责任,健全应急防控体系,将各项防控措施落实落细。下面是小编为大家整理的疫情防控工作新闻稿,仅供大家参考借鉴,希望大家喜欢!疫情防控工作新闻稿篇一疫情防控就是集结号,党旗飘扬就是指航针。防控战“疫”正当进行
疫情防控是同时间赛跑、与病魔较量,必须分秒必争。自疫情暴发以来,广大党员干部始终坚守在一线,既是“疫情防控阻击战”,也是“心理战”。下面是小编为大家整理的疫情防控新闻稿,仅供大家参考借鉴,希望大家喜欢!疫情防控新闻稿篇一为进一步发挥学生党员在疫情防控中先锋模范作用,维护校园安全稳定,增强学生战胜疫情
工作总结不仅仅是总结成绩,更重要的是为了研究经验,发现做好工作的规律,也可以找出工作失误的教训。那么今天小编在这给大家整理了一些4月疫情防控工作总结范文,我们一起来看看吧!4月疫情防控工作总结范文1为打好新型冠状病毒肺炎疫情防控阻击战,区商务局切实做好市场保供和疫情防控工作。一、总体情况截止2月9日
天下之事,必做于细。事实也证明,疫情防控策略得当,才能堵上病毒“入关”的漏洞。疫情当前,人人都是同乘者。下面是小编为大家整理的社区疫情防控新闻稿,仅供大家参考借鉴,希望大家喜欢!社区疫情防控新闻稿篇一抗击新冠肺炎疫情,这是一个“没有硝烟,却有生死”的战场!开战即是决战。湘潭市岳塘区始终把疫情防控作为
疫情防控科学是由公共卫生科学、流行病科学、治理科学、心理科学等多种科学组成,要让防控政策有科学性,就需要发挥多科学的作用。下面是小编为大家整理的关于新冠肺炎疫情防控工作应急方案,希望对您有所帮助!新冠肺炎疫情防控工作应急方案1根据《新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控应急指挥部办公室关于组建疫情防控全覆盖
工作方案要把某项工作的工作内容、目标要求、实施的方法步骤以及领导保证、督促检查等各个环节都要做出具体明确的安排。下面是小编为大家整理的关于2022年公司新冠疫情防控应急方案,希望对您有所帮助!2022年公司新冠疫情防控应急方案1为深入贯彻落实中央、省、市、区有关工作部署,进一步加强新型冠状病毒感染的
来源:网络整理 免责声明:本文仅限学习分享,如产生版权问题,请联系我们及时删除。